中華全國律師協(xié)會

律發(fā)通﹝2017﹞28號

關于印發(fā)《律師和律師事務所誠信信息

管理辦法》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市律師協(xié)會，新疆生產(chǎn)建設兵團律師協(xié)會：

為貫徹落實《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)[2014]21號）精神，落實《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)[2016]33號）要求，根據(jù)司法部統(tǒng)一部署，全國律協(xié)對現(xiàn)行《律師和律師事務所誠信信息管理辦法》進行了修訂，增加有關“守信激勵失信懲戒”管理制度的規(guī)定，以行業(yè)規(guī)范準則的形式，促進這項制度的實施。新修訂的《律師和律師事務所誠信信息管理辦法》已經(jīng)第九屆全國律協(xié)常務理事會第五次會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

中華全國律師協(xié)會

2017年 5月22日

律師和律師事務所誠信信息管理辦法

（2014年3月27日第八屆全國律協(xié)常務理事會第十三次會議審議通過；

2017年4月27日第九屆全國律協(xié)常務理事會第五次會議修訂）

第一章總則

第一條為推進律師行業(yè)誠信體系建設，規(guī)范律師和律師事務所誠信信息管理，提高律師行業(yè)誠信水平和社會公信力，根據(jù)《中華全國律師協(xié)會章程》，制定本辦法。

第二條中華全國律師協(xié)會建立誠信信息管理系統(tǒng)，記載全國律協(xié)會員（含個人會員、團體會員，下同）誠信狀況信息，對會員誠信信息進行日常管理。

第三條記入誠信信息管理系統(tǒng)的信息的界定、采集、記錄、公開、查詢和更正等管理工作，適用本辦法。

第四條誠信信息的采集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

第五條誠信信息披露工作應當遵循及時、客觀、公開、公正的原則，并依法保護會員隱私和商業(yè)秘密。

第二章誠信信息的采集與管理

第六條本辦法所稱誠信信息，是指會員在執(zhí)業(yè)活動中是否遵守法律，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。

誠信信息包括：年度考核情況信息、提示信息、獎勵信息、不良執(zhí)業(yè)信息及律師協(xié)會行業(yè)規(guī)范的其他信息。

第七條年度考核情況信息包括但不限于：

（一）律師執(zhí)業(yè)年度考核情況信息：

1.被考核律師的基本信息，主要包括：律師的姓名、性別、身份證號碼、黨派、學歷、學位、職稱、職務、所在執(zhí)業(yè)機構、執(zhí)業(yè)時間、執(zhí)業(yè)類別、律師執(zhí)業(yè)證書號碼、法律職業(yè)資格（律師資格）取得方式和證書號碼、住所、聯(lián)系電話、業(yè)務特長、執(zhí)業(yè)機構變更以及人事檔案存放機構等情況；

2.考核年度、考核機關、考核結果以及備案日期；

3.2寸近期免冠證件照。

（二）律師事務所年度檢查考核情況信息：

1.被考核律師事務所的基本信息，主要包括：律師事務所的名稱、成立時間、執(zhí)業(yè)許可證書號碼、組織形式、設立資金、負責人、合伙人、執(zhí)業(yè)律師、批準文號、主管司法行政機關、住所、聯(lián)系電話、分所設立情況、業(yè)務特長以及各項變更登記等情況。

2.檢查考核年度、檢查考核機關、檢查考核結果。

第八條提示信息包括但不限于：

（一）年度暫緩考核、未參加考核和考核結果不稱職或不合格的原因；

（二）拒絕接受律師協(xié)會依據(jù)有關規(guī)定對其檢查、調(diào)查；

（三）對誠信有影響的其他情形。

第九條獎勵信息包括但不限于：

（一）受獎勵會員名稱；

（二）受獎勵的內(nèi)容；

（三）作出獎勵決定的單位；

（四）榮譽稱號或獎勵等級；

（五）受獎勵時間和文號。

下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：

（一）司法部及其直屬機關；

（二）全國律協(xié)及地方律師協(xié)會；

（三）縣級以上黨委、人大、政府及其部門、政協(xié)、民主黨派或者社會組織；

（四）縣級以上司法行政機關；

（五）其他省部級及以上國家相關主管機關或協(xié)會認可的自律組織；

（六）全國律協(xié)認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

第十條不良執(zhí)業(yè)信息包括但不限于：

（一）受處罰或處分會員名稱；

（二）處罰或處分事由；

（三）作出處罰或處分決定的機關、依據(jù)、時間；

（四）處罰或處分種類（受到停止執(zhí)業(yè)、停業(yè)整頓處罰的應說明起止期限）；

（五）處罰或處分實施的社會監(jiān)督電話、受理機關。

下列信息應記入不良執(zhí)業(yè)信息：

（一）因違法執(zhí)業(yè)受到行政處罰、刑事處罰的；

（二）因違反律師職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律和行業(yè)規(guī)范受到行業(yè)處分的（公開譴責、中止會員權利一個月以上一年以下、取消會員資格的處分為公開信息）；

（三）因違法違規(guī)行為被證券監(jiān)管、商標管理、專利管理、價格管理等部門或者仲裁機構、人民法院依職權給予處罰的；

（四）因執(zhí)業(yè)過錯被司法機關裁定承擔民事賠償責任的；

（五）司法行政機關、律師協(xié)會認為有必要披露的其他不良執(zhí)業(yè)信息。

第十一條全國律協(xié)與司法部及各省（區(qū)、市）司法行政機關、律師協(xié)會及其他相關機構建立誠信信息交流渠道。

第十二條全國律協(xié)負責誠信檔案管理制度制定、政策解釋和培訓以及全行業(yè)誠信信息的分析、披露，并對地方律師協(xié)會的會員誠信檔案建設、管理工作進行監(jiān)督指導。

?。▍^(qū)、市）律師協(xié)會負責本協(xié)會所屬團體會員、個人會員誠信信息的采集、錄入、分析、更新、披露，并對地市律師協(xié)會的誠信檔案建設、管理工作進行監(jiān)督指導。

跨?。▍^(qū)、市）設立分所的律師事務所，按照屬地管理原則，其個人會員誠信信息由分所所在地省（區(qū)、市）律師協(xié)會記錄、管理；其分所的誠信信息，由分所所在地?。▍^(qū)、市）律師協(xié)會記錄、管理；同時，轉(zhuǎn)總所所在地?。▍^(qū)、市）律師協(xié)會記錄、管理。

第十三條律師協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：

（一）司法行政機關、律師協(xié)會做出的年度考核情況信息、獎勵信息、處罰處分信息，由律師協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)；

（二）司法行政機關、律師協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本執(zhí)業(yè)機構及本執(zhí)業(yè)機構人員獎勵決定文書之日起十個工作日內(nèi)向律師協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，律師協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)；律師協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應當退回并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

（三）司法行政機關、律師協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第十條規(guī)定的不良執(zhí)業(yè)信息，由律師協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng)。

（四）團體會員對本執(zhí)業(yè)機構的個人會員違反法律法規(guī)、行業(yè)紀律或嚴重違反職業(yè)道德做出的處罰處分信息，團體會員應自處罰處分決定生效之日起十個工作日內(nèi)向律師協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，律師協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；律師協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回團體會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

第十四條律師協(xié)會應公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠信信息，保持誠信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄誠信信息。

第十五條記入誠信信息管理系統(tǒng)的誠信信息所對應的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，律師協(xié)會應及時刪除、修改相應誠信信息；經(jīng)本辦法第十三條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定途徑采集的信息所對應的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起十個工作日內(nèi)向律師協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

第十六條會員有充分證據(jù)證明會員誠信檔案信息有誤，可向其注冊地省（區(qū)、市）律師協(xié)會提出書面申請，律師協(xié)會應在接到書面申請之日起十五個工作日內(nèi)作出處理，并出具書面處理意見，告知申請人。

第三章誠信信息的保存與效力期限

第十七條誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

第十八條誠信信息電子文檔長期保存。紙質(zhì)證明文件保存期與相關誠信信息效力期限一致。

第十九條誠信信息的效力期限為：

（一）年度考核情況信息長期有效。

（二）獎勵信息原則上長期有效。但如有不良執(zhí)業(yè)信息記錄，獎勵信息即轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息，不再公開，直至不良執(zhí)業(yè)信息效力期限屆滿。

（三）不良執(zhí)業(yè)信息效力期限為5年。

不良執(zhí)業(yè)信息效力期限自處罰處分決定生效之日起算。處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

第二十條超過效力期限的誠信信息轉(zhuǎn)入系統(tǒng)永久保存。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務，但法律法規(guī)及律師協(xié)會另有規(guī)定的除外。

第二十一條誠信檔案記錄至個人不再執(zhí)業(yè)或機構注銷時止，轉(zhuǎn)為系統(tǒng)永久保存。

第四章誠信信息的使用與查詢

第二十二條律師協(xié)會進行日常自律管理、律師執(zhí)業(yè)年度考核或執(zhí)業(yè)人員變更申請、推薦有關人選或組織行業(yè)評比、吸納會員參加協(xié)會專門專業(yè)委員會以及對會員進行誠信評估、做出行業(yè)處分決定等，應當查閱有關會員的有效誠信信息并將其作為處理依據(jù)之一。

第二十三條律師協(xié)會應當重視行業(yè)管理信息的采集、審核、記錄、監(jiān)控和更新工作，加強和改進律師行業(yè)誠信信息的披露工作，提高信息披露質(zhì)量，不斷增進社會公眾對律師行業(yè)的了解和信賴，促進行業(yè)會員不斷增強誠信意識。

第二十四條效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和司法行政機關、律師協(xié)會內(nèi)部掌握信息。

第二十五條律師協(xié)會誠信信息數(shù)據(jù)庫中，與會員相關的應予公開的效力期限內(nèi)的年度考核情況信息、獎勵信息、不良執(zhí)業(yè)信息和律師協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息，應當及時向社會公眾披露。

律師的身份證號碼、住所地址不屬于公開信息，不予披露。

公開信息涉及國家秘密、會員隱私和商業(yè)秘密的，應當做出技術處理。

公開信息應當在全國律協(xié)建立的律師和律師事務所信用信息管理平臺和地方律師協(xié)會指定的網(wǎng)站公布。

第二十六條各?。▍^(qū)、市）律師協(xié)會要在司法行政機關、律師協(xié)會對律師和律師事務所違法違規(guī)行為作出的行政處罰、行業(yè)處分決定生效后以及掌握其他相關信息后的10個工作日內(nèi)，將該不良執(zhí)業(yè)信息在本省（區(qū)、市）律師協(xié)會網(wǎng)站、雜志等媒體進行披露。對社會關注度較高的嚴重違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為，還應同時在本?。▍^(qū)、市）主流媒體、報刊雜志、網(wǎng)站上予以披露。各地披露的不良執(zhí)業(yè)信息應同時上傳律師和律師事務所信用信息管理平臺。

第二十七條全國律協(xié)和各地方律師協(xié)會應當建立律師和律師事務所“守信激勵名單和失信懲戒名單”管理制度。

“守信激勵名單”管理制度，是律師協(xié)會依據(jù)律師和律師事務所獎勵信息情況，將其列入先進人物或集體名單，并定期推送，重點宣傳的管理制度。

“失信懲戒名單”管理制度，是律師協(xié)會依據(jù)律師和律師事務所不良執(zhí)業(yè)信息情況，將其列入重點監(jiān)管或?qū)ν饴暶髅麊?，并實施嚴格跟蹤監(jiān)管和信息披露的管理制度。

“守信激勵名單和失信懲戒名單”作為律師和律師事務所誠信信息中的公開信息，應當及時向社會公眾披露。

第二十八條全國律協(xié)負責全國范圍內(nèi)的律師和律師事務所“守信激勵名單和失信懲戒名單”披露工作；各?。▍^(qū)、市）律師協(xié)會負責本地區(qū)律師和律師事務所“守信激勵名單和失信懲戒名單”的認定、發(fā)布和撤銷工作，并定期報送全國律協(xié)。

第二十九條對列入“失信懲戒名單”管理的律師和律師事務所，司法行政機關和律師協(xié)會應當實施以下監(jiān)管措施：

（一）將列入“失信懲戒名單”管理的律師和律師事務所列為重點監(jiān)管對象；

（二）對列入“失信懲戒名單”的律師和律師事務所，司法行政機關和律師協(xié)會應當督促其進行整改；

（三）將“失信懲戒名單”信息與有關部門互聯(lián)共享，實施聯(lián)合懲戒。

第三十條“守信激勵名單和失信懲戒名單”作為誠信信息中的公開信息，其管理制度遵照本辦法執(zhí)行。

第三十一條任何機構或個人可以通過律師和律師事務所信用信息管理平臺和地方律師協(xié)會指定的網(wǎng)站查詢“守信激勵名單和失信懲戒名單”、會員年度考核情況信息和律師協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。

第三十二條公開信息以外的信息為司法行政機關、律師協(xié)會內(nèi)部掌握信息。有關組織和個人向司法行政機關或者律師協(xié)會申請查詢內(nèi)部掌握信息的，司法行政機關和律師協(xié)會根據(jù)查詢的目的、內(nèi)容等具體情況，依法決定是否同意查詢以及提供相關信息的范圍。

下列機構或個人可以依照本辦法查詢：

（一）司法行政機關、律師協(xié)會可以通過專用信息系統(tǒng)查詢轄區(qū)內(nèi)的律師協(xié)會誠信信息；

（二）司法行政機關、律師協(xié)會可以通過與律師協(xié)會的信息交流渠道查詢其他會員誠信信息；

（三）法律、法規(guī)規(guī)定的國家有關主管機關依照職權進行調(diào)查時，可以向協(xié)會申請在調(diào)查范圍內(nèi)查詢相關誠信信息；

（四）會員可以登陸律師協(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)查詢本執(zhí)業(yè)機構、在職執(zhí)業(yè)人員及本人的誠信信息；會員查詢司法行政機關、律師協(xié)會內(nèi)部掌握信息，應通過專用信息系統(tǒng)向律師協(xié)會提交查詢申請、申請人身份證明文件掃描件；

查詢申請應注明查詢對象、查詢原因、用途。

（五）其他機構、個人可持查詢申請書、本機構、本人的身份證明文件向律師協(xié)會申請查詢會員的誠信信息。查詢申請書應注明查詢對象、查詢原因、用途。

第三十三條查詢申請符合本辦法第三十二條規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到查詢申請之日起十個工作日內(nèi)出具誠信報告。查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。

第三十四條查詢申請不符合本辦法第三十二條規(guī)定，或查詢信息涉及國家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，協(xié)會對查詢申請不予準許，并向申請人說明理由。

第三十五條律師協(xié)會應當保留誠信信息查詢記錄，但下列情形除外：

（一）查詢公開誠信信息的；

（二）會員按規(guī)定權限查詢本執(zhí)業(yè)機構及本執(zhí)業(yè)機構執(zhí)業(yè)人員或本人誠信信息的。

查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

第三十六條會員認為“守信激勵名單和失信懲戒名單”、年度考核情況信息、獎勵信息、不良執(zhí)業(yè)信息有錯誤或?qū)ζ涑?/span>有異議的，可以向律師協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關證明材料。律師協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正；屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，律師協(xié)會根據(jù)申請人提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正；原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，律師協(xié)會不予更正并告知申請人。

律師協(xié)會應當在十五個工作日內(nèi)處理申請人的書面更正申請。

第三十七條律師協(xié)會對記載誠信信息的書面材料予以立卷保存，對誠信信息數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)予以備份。

第三十八條律師協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、加工或處理誠信信息、將誠信信息用于非法目的的會員和其他應當接受律師協(xié)會管理的機構和個人，應當給予通報批評、公開譴責等紀律處分；違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應依法移送相關部門或司法機關追究法律責任。

第五章誠信狀況評估與檢查

第三十九條律師協(xié)會根據(jù)行業(yè)誠信建設發(fā)展需要，制定會員誠信狀況評估標準，對誠信狀況開展評估。

第四十條會員在誠信評估周期內(nèi)的誠信制度建設、誠信活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。

第四十一條律師協(xié)會可根據(jù)律師行業(yè)誠信建設需要，對會員誠信情況進行檢查，對于違反誠信規(guī)定的人員采取紀律處分措施。

第六章誠信信息管理責任

第四十二條律師協(xié)會工作人員未按照本辦法規(guī)定及時、真實、準確、完整地記錄誠信信息，造成不良后果的，應當依照有關規(guī)定對相關責任人員予以處分。

第四十三條會員對自己報送的誠信信息的真實性、準確性、完整性負責。

會員報送的誠信信息有虛假內(nèi)容的，律師協(xié)會應采取談話提醒、警示及其他自律管理措施；情節(jié)嚴重的，應當給予紀律處分。

第四十四條會員無正當理由不按規(guī)定報送、更新誠信信息的，律師協(xié)會應予以提示；提示后仍不按規(guī)定報送、更新的，可給予紀律處分。

第四十五條律師協(xié)會工作人員和其他知情者對有限公開的信息及歷史記錄庫中的信息負有保密義務，并承擔相應的保密責任。

律師協(xié)會工作人員有下列行為之一的，應追究其責任：

（一）違反保密職責，泄露有限公開的信息及歷史記錄庫中的信息；

（二）擅自修改誠信信息或有選擇地記錄誠信信息。

第七章附則

第四十六條對申請律師執(zhí)業(yè)人員的誠信信息管理可參照本辦法執(zhí)行。

第四十七條本辦法由全國律協(xié)常務理事會負責解釋。

第四十八條?。▍^(qū)、市）律師協(xié)會可以依據(jù)本辦法制定具體實施辦法，但不得與本辦法相抵觸。

第四十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。