海南省律師協(xié)會會員違規(guī)行為

處分程序規(guī)定

（海南省律師協(xié)會第八屆理事會第十次會議通過；

海南省律師協(xié)會第九屆理事會第二次會議修訂）

第一章總則

第一條為加強海南自由貿易港律師隊伍建設，加強律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律建設，維護律師執(zhí)業(yè)秩序，規(guī)范海南省律師協(xié)會（以下簡稱“本會”）對違規(guī)會員的處分行為，根據(jù)《中華人民共和國律師法》《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》《律師事務所管理辦法》《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（試行）》《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》《海南省律師協(xié)會章程》等有關規(guī)定，結合本會實際制訂本規(guī)定。

第二條本會對會員違規(guī)行為實施紀律處分，適用本規(guī)定。

第三條本會懲戒委員會下設投訴受理部、調查部、審理部，分別負責投訴的受理和立案、違規(guī)行為的調查、違規(guī)行為的初步處理意見與聽證。

本會懲戒委員會委員由具有五年以上律師執(zhí)業(yè)經歷或者三年以上律師執(zhí)業(yè)經歷并具有二年以上其他法律工作經驗的律師及本會秘書處投訴部工作人員組成。其中各部部長及審理部全體人員由具有八年以上律師執(zhí)業(yè)經歷或者三年以上律師執(zhí)業(yè)經歷并具有五年以上其他法律工作經驗的委員擔任。

第四條本規(guī)定所稱的違規(guī)行為是指會員在執(zhí)業(yè)過程中違反律師執(zhí)業(yè)有關的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和律師協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)范以及律師行業(yè)普遍認同的行為準則的行為。

會員在非執(zhí)業(yè)活動中違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和律師協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)范以及律師行業(yè)普遍認可的行為準則的行為，應予處分的，適用本規(guī)定。

第二章受理與立案

第五條懲戒委員會的日常工作機構為本會投訴受理查處中心，設在本會秘書處投訴部。

投訴受理查處中心工作職責是：

（一）參與起草投訴受理查處相關規(guī)則和制度；

（二）接待投訴舉報；

（三）對投訴舉報進行初審，對于符合規(guī)定的投訴提交懲戒委員會受理部受理；

（四）負責向懲戒委員會轉交司法行政部門、上一級律師協(xié)會交辦、督辦的案件；

（五）負責與相關辦案機關、司法行政機關和律師協(xié)會間的組織協(xié)調有關工作，參與投訴案件調查、處置、反饋工作；

（六）定期開展對投訴工作的匯總、歸檔、通報、信息披露和回訪；

（七）研究起草懲戒工作報告；

（八）其他應當由投訴受理查處中心辦理的工作。

第六條投訴案件的受理條件：

（一）被投訴人必須是本會會員；

（二）被投訴的行為必須是與會員執(zhí)業(yè)行為相關的違規(guī)行為，或其他違反法律、法規(guī)、律師協(xié)會管理規(guī)范和公序良俗，嚴重影響律師行業(yè)聲譽給律師行業(yè)造成嚴重后果的行為；

（三）投訴人應當提供與投訴事項相關的證據(jù)材料。

第七條投訴受理查處中心接到投訴后，發(fā)現(xiàn)投訴內容不明或者證據(jù)材料不足等需要投訴人明確投訴內容或者需要投訴人補充證據(jù)材料的，應當一次性告知投訴人十日內作出變更或補充，逾期未變更或補充的視為撤回投訴。投訴受理查處期限從收到補充、變更材料次日起計算。

第八條投訴受理查處中心收到投訴材料后可以根據(jù)需要通知被投訴人做相應的書面情況說明，經初步審查，認為會員有涉嫌違規(guī)行為的，應當在三日內將投訴移交投訴受理部，由投訴受理部決定是否立案。除需要提交懲戒委全體會議討論表決的，投訴受理部應當在七日內決定是否立案。

與案件有直接關聯(lián)的事實或者爭議進入訴訟、仲裁程序的或者發(fā)生其他影響立案審查情形的，經受理部部長同意，并經懲戒委員會主任批準，可以中止立案審查，待相關程序結束或者相關情形消失后，再行決定是否立案，中止期間不計入立案審查時限。

中止立案審查期滿六個月未能恢復立案審查，暫不予立案，在具備恢復立案審查條件后再行恢復并立案審查。

第九條投訴案件決定立案后，應當在三日內向被投訴人發(fā)出立案通知，并將全部案卷材料同步移交調查部。被投訴人為個人會員的，可以通過其所在律師事務所通知。被投訴人接到立案通知后，應當在十日內向調查部提交書面答辯和與投訴事項相關的材料。

第十條對于不予立案的投訴，本會應當在投訴受理部作出決定之日起七日內向投訴人書面告知，但匿名投訴的除外。

需要由司法行政機關或者其他律師協(xié)會處理的投訴案件，應當將案件移送至有權處理的單位，并于決定移送之日起七日內告知投訴人。

第十一條被投訴人為個人會員的，經投訴受理部審核認為同時涉及團體會員的，應當一并立案，并告知投訴人。

第十二條投訴人投訴會員的違規(guī)行為在投訴時已超過兩年的，不予立案。但違規(guī)行為情節(jié)嚴重或者后果嚴重的，超過兩年期限認為可能需要給予紀律處分的，由投訴受理部提交懲戒委員會全體委員三分之二以上決定是否立案。

投訴人不配合調查核實投訴相關事實的，視為撤回投訴，本會根據(jù)投訴內容分別作出不予受理、不予立案、終止調查、撤銷案件等處理。

第十三條投訴人投訴申請律師執(zhí)業(yè)實習人員或團體會員的律師助理、行政管理人員的違規(guī)行為的，投訴受理部認為需要立案的，以團體會員為被投訴人。

第三章調查

第十四條本會決定立案后，由調查部部長指定調查部中至少兩位委員擔任調查人員，并告知投訴人和被投訴人。

第十五條調查工作應在至少兩名調查人員同時參加的情況下開展，調查人員應向有關機關和人員出示調查人員工作證件或專用介紹信。

第十六條調查人員應當通知被調查會員、團體會員代表到本會秘書處、本會派出機構、轄區(qū)司法局接受調查。特殊情況，經調查部部長同意可以到以上地點之外的合適場所調查。

第十七條調查人員應當妥善保管投訴和調查材料，認真制作調查筆錄，并在調查結束后制作調查報告。

第十八條重大、疑難、復雜的投訴案件，經本會分管副會長決定，可以成立由調查部懲戒委委員和本會邀請的相關部門人員共同組成的聯(lián)合調查組進行調查。

第十九條調查人員的調查范圍不受投訴內容和材料的限制。調查人員應當收集被投訴人違規(guī)行為的材料，也應當收集有關從重處分、加重處分、從輕處分、減輕處分或撤銷立案的證據(jù)材料。

調查人員調查時發(fā)現(xiàn)被投訴人有投訴涉嫌違規(guī)行為以外的其他違規(guī)行為的，或調查個人會員時發(fā)現(xiàn)團體會員有違規(guī)行為的，或調查團體會員違規(guī)行為時發(fā)現(xiàn)個人會員有違規(guī)行為的，應當一并調查，無需另行立案。

調查人員調查時發(fā)現(xiàn)其他本會會員涉嫌有與投訴案件關聯(lián)的違規(guī)行為的，應當將相關材料移送受理部審查立案。

第二十條司法行政機關作出的生效的行政處罰所認定的事實，調查部無需調查可以在調查報告中直接認定。

調查人員可以采取下列方式進行調查：

（一）詢問被調查會員、投訴人，并制作筆錄，同步錄音；

（二）查閱、復制被調查會員提交的業(yè)務檔案，投訴人提供的證據(jù)等相關材料；

（三）向有關司法機關及其他單位或個人調查與投訴案件相關的證據(jù)材料；

（四）依職權查閱、復制會員所在單位應當歸檔的業(yè)務、人事、財務等材料；

（五）調查人員調取被投訴人的違規(guī)行為發(fā)生地的視頻材料；

（六）根據(jù)調查所需要的其他合理調查方式。

第二十一條被調查會員或團體會員代表應當如實回答調查人員的詢問，并如實、及時、完整提交業(yè)務檔案；拒絕提交業(yè)務檔案、拒絕回答詢問，視為逃避、抵制阻撓調查，應當給予處分或者從重處理，但與被調查事項無關的除外；

業(yè)務檔案涉及隱私、秘密的，調查人員需要保密。

第二十二條被投訴人系個人會員的，其所在的律師事務所應當配合調查，并如實提交相關材料。如律師事務所拒絕提交依法或依行業(yè)規(guī)則應當由其保管的材料的，應當對該律師事務所通報批評，且就相應事實作不利于被投訴人的認定。

第二十三條調查人員應當在發(fā)出立案通知之日起三十日內完成調查工作。確有特殊情況的，經調查部部長同意，可以延長十五日；經懲戒委員會主任同意，可以再延長十五日；經分管副會長同意，可以再延長十五日；延長審批文書附卷備查。

調查人員的回避申請及處理的期間不計入調查時限。調查人員工作沖突的，調查部部長應及時更換指派調查人員。更換調查人員后，調查期限重新計算。

第二十四條調查工作終結時，調查人員應當形成投訴案件的調查報告，報告應當載明會員行為是否構成違規(guī)，是否建議給予相應的紀律處分，經調查部主任審批后，將案卷材料移交投訴審理部。

第二十五條與案件有直接關聯(lián)的事實或者爭議進入訴訟、仲裁程序或者發(fā)生其他導致調查無法進行的情形的，經調查部部長同意，并經懲戒委員會主任批準，可以中止調查，待相關程序結束后或者相關情形消失后，再行決定是否恢復調查，中止期間不計入調查時限。

中止調查期滿六個月未能恢復調查，則終止本次調查，在具備恢復調查條件后再行恢復立案并重新調查。

第四章審理、聽證、處理決定

第二十六條調查終結后，由審理部對調查的案件進行審理，審理部部長指派三名審理部成員組成審理庭，并指派其中一位擔任庭長，對案件進行審理，包括案件調查程序和案件實體全面審核，出具審理報告。審理庭認為調查人員遺漏相關事實或材料，相關事實沒有查清的，經審理部部長同意，可以退回補充調查并提出補充調查提綱，補充調查期限為十五日，退回補充調查以一次為限。

第二十七條審理庭經審理認為被投訴人不構成違規(guī)違紀的應該做出撤銷案件決定書，撤銷案件決定書經審理部部長審核后，由懲戒委員會主任簽發(fā)。

第二十八條審理庭經審理對被投訴人擬作出處分決定前，應當告知被投訴人具有聽證的權利；被投訴人要求聽證的，應當在審理庭告知后三日內提出書面聽證申請。

第二十九條被投訴人申請聽證的，由審理部部長指派審理部審理庭之外的其他三名成員組成聽證庭，并確定一名聽證主持人，審理部部長是審理庭成員的，聽證庭由懲戒委員會主任在審理部中非審理庭成員中指定，并確定一名聽證主持人。

聽證庭的記錄員由未參與本案前序階段的懲戒委委員擔任。

第三十條被投訴人申請聽證的，無特殊理由應按時參加聽證。有正當理由要求延期的，經審理部部長批準，可延期一次，未申請延期并且未按時參加聽證的，視為放棄聽證權利。

第三十一條被投訴人申請聽證的，應至少一名調查人員參加聽證，由調查人員宣讀投訴書，陳述相關事實、證據(jù)和處分的依據(jù)。

第三十二條被投訴人可委托一至二名本會個人會員作為聽證代理人。被投訴人委托聽證代理人的，應當在聽證前三日內向聽證庭提交書面委托手續(xù)。聽證庭認為受委托人員不符合委托條件的，受委托人不得參加聽證。

第三十三條聽證僅向本會會員公開，除聽證庭成員、聽證參加人、聽證代理人，聽證庭工作人員外，本會懲戒委員會委員和本會秘書處工作人員可以參加旁聽。

司法行政機關可以派員旁聽。

第三十四條聽證結束后，聽證庭應當在七日內制作書面聽證意見，聽證庭認為應撤銷案件的，提交審理部會議討論決定同意撤銷案件的，作出撤銷案件決定書，由審理部部長審核后，由懲戒委員會主任簽發(fā)。

第三十五條被投訴人不申請聽證的，視為放棄陳述和申辯的權利，不影響處分成立。

審理庭決定或者聽證庭維持審理庭決定擬給予被投訴人處分的，分別召開審理部會議或者懲戒委會議討論決定。

擬做出的處分種類為訓誡、警告、通報批評，應當經過審理部會議討論決定，并經審理部部長審核后，由懲戒委員會主任簽發(fā)。

擬做出的處分種類為公開譴責、中止會員權利一個月以上一年以下、取消會員資格的，由審理部提交懲戒委員會討論決定，處分決定書經懲戒委員會主任審核后，由本會分管副會長簽發(fā)。

第三十六條審理部應當在接到調查終結報告后三十日內按流程做出處理決定。

退回補充調查，從收到新的調查報告之日重新起算審理期限。

被投訴人申請聽證的，相應聽證程序時間扣除。

第三十七條審理部會議、懲戒委員會議作出決定需分別滿足審理部、懲戒委員會有三分之二以上的委員出席，由出席會議委員的二分之一以上通過作出。應當回避的人員不參加表決，不計入出席會議委員基數(shù)。

第三十八條對有多個違規(guī)行為的會員進行處分的，應當對每個違規(guī)行為分別作出相應的處分，最后合并作出處分決定。

第五章回避

第三十九條違規(guī)處分工作中的回避適用于投訴受理部、調查部、審理部所有懲戒委員會委員，也適用投訴受理查處中心的工作人員。

律師協(xié)會、懲戒委員會、投訴受理查處中心等機構不屬于本處分程序規(guī)定被申請回避的主體，不適用回避。

第四十條回避適用中華全國律師協(xié)會《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》的相關規(guī)定。

第四十一條各部成員回避由部長決定，受理查處中心工作人員及各部部長回避由懲戒委員會主任決定，懲戒委員會主任的回避由本會分管副會長決定。

第六章調解

第四十二條在投訴案件受理、立案、調查、審理、聽證、決定處分各個階段都可以進行調解，經投訴人書面同意后的調解期間不計入調查、處分時限。

第四十三條一般投訴案件的調解期限不超過三個月，超過三個月仍未達成和解或調解協(xié)議的，視為調解不成。調解、和解不影響調查、審理工作。

第四十四條經調解后，被投訴人取得投訴人諒解并與投訴人達成和解或者調解協(xié)議，并且自覺履行的，可根據(jù)規(guī)定對其從輕、減輕處分，情節(jié)較輕的，免予處分，做撤銷案件處理。但應當要求被投訴人作出書面整改措施。

第四十五條對處分決定前達成和解或者調解協(xié)議，但不履行和解或者調解協(xié)議的，懲戒委員會根據(jù)相關規(guī)定決定處分。

第七章處分的執(zhí)行

第四十六條被投訴人對處分決定未在規(guī)定的期限內向本會復查委員會申請復查的，處分決定自申請復查期限屆滿的次日生效。

被投訴人申請復查的，由復查委員會作出維持或者變更原處分決定的，決定自復查決定作出之日起生效。

生效的處分決定，由懲戒委員會負責執(zhí)行。

第四十七條對給予處分的會員，本會秘書處應當在處分決定作出的十日內報司法行政機關記入執(zhí)業(yè)檔案。

第四十八條對會員作出訓誡、警告處分可以口頭也可以書面作出?？陬^訓誡、警告處分的，應當在處分決定生效后十五日內，由懲戒委員會主任指定兩名受理查處中心工作人員向受處分會員宣讀處分決定，進行訓誡、警告，并制作筆錄。

對團體會員進行口頭訓誡、警告的，應當由團體會員的負責人到場。

對會員進行訓誡、警告由懲戒委員會在本會或者本會指定的場所進行。

受理查處中心應當提前三日通知受處分會員執(zhí)行口頭訓誡、警告處分決定的場所、時間，通知可以用書面方式，也可以采用電話、電郵、即時通信軟件等簡便方式。

受處分會員無正當理由，未在規(guī)定時間內到通知場所接受處分執(zhí)行的，視為拒不接受處分，對拒不接受訓誡、警告處分的，以公告形式在本會網站公布訓誡、警告處分決定。

第四十九條對會員作出通報批評處分的，在處分決定生效之日起十五日內，以書面通報形式將處分決定在本會行業(yè)內公開通報。

對會員作出公開譴責、中止會員權利處分的，自決定生效后，在本會網站發(fā)布處分決定，向社會公開披露。

第五十條在作出處分決定時，受處分的會員已加入其他地方律師協(xié)會的，應當在處分決定生效之日起十五日內將處分決定書和材料副本移送受處分的會員現(xiàn)執(zhí)業(yè)所在地的律師協(xié)會予以執(zhí)行。

第八章簡易程序

第五十一條投訴人投訴的違規(guī)事實清楚、證據(jù)確實充分，無需進行調查的，受理部立案后直接移交審理部按照審理程序做出審理意見并按前述程序作出決定。

第五十二條會員被司法行政機關依法給予停止執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)證書或者停業(yè)整頓行政處罰的，懲戒委員會應當直接對該會員作出相應期限的中止會員權利或取消會員資格的處分。

第九章誡勉教育

第五十三條具有以下情形之一，且經懲戒委員會研究決定可以免予處分或不予處分的，應當對相關人員給予誡勉教育，并制作誡勉教育談話筆錄附卷歸檔：

（一）初次違規(guī)并且情節(jié)顯著輕微或輕微的；

（二）承認違規(guī)并作出誠懇書面反省的；

（三）自覺改正不規(guī)范執(zhí)業(yè)行為的；

（四）及時采取有效措施，防止不良后果發(fā)生或減輕不良后果的；

（五）經濟爭議達成和解，或者違規(guī)行為受到投訴人諒解，投訴人自愿主動撤回投訴的；

（六）存在違規(guī)行為，但因超過二年處分時效不予處分的；

（七）尚未構成違規(guī)行為，但因不當行為或不當管理產生一定不良影響的；

（八）不屬于違規(guī)執(zhí)業(yè)行為，但對律師形象或行業(yè)聲譽產生不良影響，有必要進行誡勉教育的。

第十章附則

第五十四條投訴人投訴應該明確有效送達方式，因未提供或拒絕提供有效送達方式導致未送達視為程序合法。

對于被投訴人是個人會員的，其提供的地址確認書確認的地址及其所執(zhí)業(yè)律師事務所為有效送達地址，郵寄后郵件系統(tǒng)現(xiàn)實妥投或者拒收之日為送達。被投訴人是團體會員的，其律所注冊地址即為送達地址。

第五十五條本規(guī)定中期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。

第五十六條本規(guī)定公布之前正在進行調查尚未調查終結的案件一律適用本規(guī)定。

第五十七條本規(guī)定經海南省律師協(xié)會第八屆理事會第十次會議通過，經第九屆理事會第二次會議修訂通過，自發(fā)布之日起施行。